简述现行监管规章对于基金投资的风险控制有哪些限制性规则

简述现行监管规章对于基金投资的风险控制有哪些限制性规则


【正确答案】:

(1)一只基金持有一家上市公司的股票的市值不得超过基金资产净值的10%;
(2)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%;
(3)基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(4)不得违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定。
(5)中国证监会规定禁止的其他情形。


【题目解析】:

现行监管规章对于基金投资的风险控制有如下一些限制性规则:

(1)一只基金持有一家上市公司的股票的市值不得超过基金资产净值的10%;
(2)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%;
(3)基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(4)不得违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定。
(5)中国证监会规定禁止的其他情形。


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