我国法律规定的该违法行为的主体包括哪些人?

刘某为甲公司的董事。甲公司与乙公司签订一购销合同,甲公司在预先支付了数额巨大的货款后得知,乙公司已经严重亏损,资不抵债,没有任何履约能力,且甲公司的预付款已被当地银行划走抵充银行欠款。刘某得知这一消息,认为此次公司损失巨大,必定会影响本公司股票价格。他首先将自己手中的本公司股票抛售,还建议好友王某等人也抛出该股票。半月后,甲乙公司购销合同事宜通过媒体向社会公布,消息一出,甲公司股价跌落50%。


我国法律规定的该违法行为的主体包括哪些人?


【正确答案】:

知悉证券交易的内幕信息的知情人员,即内幕交易行为的主体包括:
(1)发行人的董事、监事、经理及有关的高级管理人员
(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
(6)担任保荐、承销工作的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
(7)中国证监会规定的有关人员


【题目解析】:

知悉证券交易的内幕信息的知情人员,即内幕交易行为的主体包括:
(1)发行人的董事、监事、经理及有关的高级管理人员
(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
(6)担任保荐、承销工作的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
(7)中国证监会规定的有关人员


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