本案中A承销商的哪些行为属违约行为或违法行为?

 A公司是一家综合类证券公司,为取得甲股份有限公司公开发行的票面总值达8000万元人民币股票的承销权,请甲股份有限公司所在市有关政府领导出面打招呼,因此A公司成功同甲股份有限公司签订了包销协议。A公司在承销甲股份有限公司股票时,恰逢牛市,于是A公司置包销协议中与甲股份有限公司协商确定并报证监会核准的价格于不顾,单方面提高销售价格,获利3 000万元,并且A公司以包销协议中所列价格预先购入并留存甲股份有限公司股票600万股,以备日后股价上涨时抛售获利。


本案中A承销商的哪些行为属违约行为或违法行为?


【正确答案】:

A公司单方面提高销售价格违反了包销协议。

A公司预先购入并留存甲股份有限公司股票违反了《证券法》规定的承销商义务。


【题目解析】:

承销协议的内容包含所发行证券的种类、数量、金额及发行价格。

《证券法》规定的承销商义务包括“不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券”


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